國元證券陜西某員工收警示函 無證提供證券投資建議（國元證券風(fēng)險警示協(xié)議在哪簽）

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月17日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對喬興采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，喬興在國元證券股份有限公司（證券簡稱：國元證券，證券代碼：000728.SZ）陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會陜西監(jiān)管局決定對喬興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為全文：

關(guān)于對喬興采取出具警示函措施的決定

喬興：

經(jīng)查，你在國元證券股份有限公司陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查相關(guān)整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2023年4月3日