9. [項(xiàng)目全過程]招標(biāo)采購及合同咨詢管理

9.1. 一般規(guī)定

9.1.1. （定義概述）工程咨詢單位應(yīng)進(jìn)行或協(xié)助建設(shè)單位以合同為主線對(duì)項(xiàng)目工程、貨物或服務(wù)或EPC總承包或特許經(jīng)營等合同進(jìn)行①簽訂前的招標(biāo)采購管理與②合同簽訂后的合同履約管理。

1.[全過程咨詢管理]機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位建立健全項(xiàng)目招標(biāo)采購管理及合同履約管理體系。根據(jù)全過程咨詢服務(wù)大綱、設(shè)計(jì)文件，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ殟徫?，制訂采購管理和合同管理制度和程序，?duì)合同實(shí)行分類管理；明確參建方合同責(zé)任，明確職責(zé)與分工。對(duì)各類合同進(jìn)行跟蹤管理，檢查各參建方執(zhí)行合同的情況，并向建設(shè)單位匯報(bào)。

9.1.2. （咨詢目標(biāo)要求）應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及建設(shè)單位要求，選擇具有相應(yīng)能力和資質(zhì)的質(zhì)量優(yōu)質(zhì)承包方或服務(wù)提供商；通過合約確定建設(shè)產(chǎn)品和服務(wù)的功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資、完成時(shí)間等，并明確雙方的責(zé)權(quán)利；協(xié)調(diào)合同履約與工程建設(shè)目標(biāo)相匹配，確保項(xiàng)目建設(shè)有序進(jìn)行。

9.1.3. （咨詢管理任務(wù)）項(xiàng)目[全過程咨詢管理]機(jī)構(gòu)[招標(biāo)采購及合同管理]主要工作：

1）（機(jī)構(gòu)人員）設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員。

2）（管理體系）應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目合同體系規(guī)劃、合同的策劃，對(duì)合同實(shí)行分類管理，建立管理制度，明確管理責(zé)任，規(guī)范管理程序，確保合同訂立和履約過程的合規(guī)性。

3）建立招標(biāo)采購管理制度，確定流程和方式。

4）（招標(biāo)文件）統(tǒng)一招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)。確定合同結(jié)構(gòu)、發(fā)包界面及發(fā)包方式，擬定《招標(biāo)文件》、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、審核工程量清單或招標(biāo)控制價(jià)等文件。

5）（招標(biāo)投標(biāo)）組織投標(biāo)單位考察，參加資格預(yù)審，參與發(fā)標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，組織起草和審核合同、談判及簽訂工作，辦理合同備案、報(bào)[建設(shè)單位]審批后實(shí)施。

6）（合同履行）制定合同管理制度，如合同評(píng)審會(huì)簽制度、合同交底制度、合同文件資料歸檔保管制度等。督促項(xiàng)目各參建方嚴(yán)格履行合同義務(wù)、評(píng)審記錄。

7）（重點(diǎn)監(jiān)控）應(yīng)對(duì)特殊產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察、重點(diǎn)監(jiān)控。

8）（增值服務(wù)）按咨詢管理服務(wù)合同提供[招標(biāo)采購]部門提供增值服務(wù)，例如，提供法律咨詢、履約合同的評(píng)審及準(zhǔn)則、供應(yīng)商關(guān)系管理、電子交易平臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)維等。

9）借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，加速建立和完善市場經(jīng)濟(jì)需求的合同管理體系和辦法。

9.1.4. （原則）在項(xiàng)目采購、合同談判、合同控制和處理索賠問題時(shí)，應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1.招標(biāo)采購應(yīng)遵循有利于充分競爭、控制造價(jià)、滿足項(xiàng)目建設(shè)要求以及招投標(biāo)工作順利有序進(jìn)行的原則。同時(shí)應(yīng)體現(xiàn)出透明、充分競爭、擇優(yōu)中標(biāo)、廉潔奉公、保密、可追溯等具體的要求。

2.招標(biāo)采購文件要“詳定義，細(xì)評(píng)審，強(qiáng)擔(dān)保，最低評(píng)標(biāo)價(jià)中標(biāo)”的原則。

2.[招標(biāo)采購及合同]部門應(yīng)與其它部門應(yīng)協(xié)同工作，包括[招標(biāo)采購及合同]部門進(jìn)行招標(biāo)采購的策劃、計(jì)劃、制度、流程、內(nèi)容和方法，[法務(wù)部門]協(xié)同合同法務(wù)條款管理，[投資及造價(jià)控制]部門協(xié)同工程商務(wù)方面控制，[設(shè)計(jì)咨詢]部門協(xié)同項(xiàng)目技術(shù)控制，[工程監(jiān)理]部門協(xié)同施工管理策劃內(nèi)容等。

9.1.5. （咨詢管理策劃）在擬編項(xiàng)目《合同分解規(guī)劃》后，[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)向建設(shè)單位提出《項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同咨詢管理規(guī)劃》。[招標(biāo)采購及合同經(jīng)理]應(yīng)當(dāng)參與[全過程咨詢管理]項(xiàng)目的策劃，協(xié)助進(jìn)行《項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃》的制定、招標(biāo)采購內(nèi)容、合同劃分、招標(biāo)采購方式或發(fā)包方式以及招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃的制定。并報(bào)建設(shè)單位的批準(zhǔn)。

9.1.6. （項(xiàng)目招標(biāo)采購方案）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)項(xiàng)目文件等組織編制《項(xiàng)目招標(biāo)采購方案》。制定《合約規(guī)劃》需求分析、采購單位、采購內(nèi)容、采購規(guī)?；驍?shù)量、標(biāo)段及界面劃分、招標(biāo)方式選擇、招標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃、開始時(shí)間、完成時(shí)間、招標(biāo)采購控制目標(biāo)、招標(biāo)采購方式或發(fā)包方式、招標(biāo)采購工作績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定及方式、以及與項(xiàng)目招標(biāo)采購實(shí)施相關(guān)的其他內(nèi)容。

9.1.7. （項(xiàng)目招標(biāo)文件和合同條款策劃）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)組織[設(shè)計(jì)咨詢][招標(biāo)采購][投資造價(jià)][工程監(jiān)理]等部門共同制定各級(jí)各類合同的招標(biāo)文件和合同條款策劃；其中編制《合同工程定義文件》（圖.質(zhì).管.量.價(jià).約的一體化文件），包括（圖）設(shè)計(jì)文件、（質(zhì)）技術(shù)規(guī)格書（對(duì)材料封樣、施工工藝、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的詳細(xì)描述）、（管）工程管理要求(對(duì)標(biāo)的物及其實(shí)施條件、過程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行清晰描述、（量）工程量清單、（價(jià)）招標(biāo)控制價(jià)、（約）合同條款（對(duì)發(fā)承包人及第三方責(zé)權(quán)利等進(jìn)行盡可能準(zhǔn)確、詳盡的約定）等一體化文件。并確定各個(gè)分項(xiàng)招標(biāo)采購的合同條件、擬采用的合同范本、談判原則與策略，并編寫詳盡的合同條款。應(yīng)合理設(shè)定暫估價(jià)項(xiàng)目，避免產(chǎn)生不平衡報(bào)價(jià)和重大偏差項(xiàng)目。應(yīng)合理設(shè)定工程款支付條件，重點(diǎn)關(guān)注安全文明施工費(fèi)使用支付條款、獎(jiǎng)罰條款、工程質(zhì)量保證條款等。

9.2. 項(xiàng)目合同和招標(biāo)采購過程跟蹤

9.2.1. （建立管理制度流程）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)制訂招標(biāo)采購和合同管理控制流程。對(duì)合同訂立前合同評(píng)審、采購計(jì)劃、機(jī)構(gòu)選擇、市場調(diào)研、采購文件編制、招標(biāo)采購過程等環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤與管理。

對(duì)合同實(shí)施計(jì)劃、培訓(xùn)及合同交底、合同履約、交貨驗(yàn)收程序，合同變更、索賠、爭議、合同信息及檔案等進(jìn)行跟蹤和檢查、發(fā)現(xiàn)和解決問題。建立協(xié)調(diào)和溝通制度，在合同簽訂和執(zhí)行過程中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。建立 包括專家?guī)?、合格供?yīng)商、品牌名錄、市場價(jià)格信息等大數(shù)據(jù)庫，不斷糾正和發(fā)現(xiàn)其中的問題與漏洞，采取針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施予以防范。

9.2.2. （過程跟蹤及數(shù)據(jù)臺(tái)帳）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)采購和合同履約管理工作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、分析，建立起相應(yīng)的臺(tái)賬進(jìn)行跟蹤管理。采用程序化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化等管理技術(shù)，并發(fā)出適當(dāng)管理指令。應(yīng)當(dāng)收集的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)包括：招標(biāo)采購工作進(jìn)度、招標(biāo)采購內(nèi)容累計(jì)簽約合同數(shù)量及累計(jì)合同金額、累計(jì)簽約金額及資金節(jié)約、[工程承包單位]或供應(yīng)商基本資料及進(jìn)場時(shí)間情況。

9.2.3. （[招標(biāo)采購過程管控]）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)當(dāng)設(shè)立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)同和督促并檢查[合同采購部門]招標(biāo)采購工作。包括但不限于：

1) 對(duì)招標(biāo)采購總體進(jìn)度的管控、

2) 對(duì)招標(biāo)采購文件審核、或發(fā)包上限金額的管控、

3) 對(duì)具體招標(biāo)采購過程管控，對(duì)招標(biāo)采購內(nèi)容資金節(jié)約情況的管控、

4) 對(duì)[招標(biāo)采購及合同經(jīng)理]、[招標(biāo)采購及合同部]行為合規(guī)性的管控。

5) 協(xié)助建設(shè)單位考察預(yù)中標(biāo)單位、協(xié)助處理出現(xiàn)質(zhì)疑、投訴和爭議。

6) 對(duì)具體招標(biāo)采購過程文件及歸檔文件的合規(guī)性的管控

7) 建立有關(guān)招標(biāo)采購工作的有效溝通機(jī)制。

9.2.4. （合同履約過程管控）[總控經(jīng)理]及[總控管理部]應(yīng)當(dāng)督促并檢查合同履約過程動(dòng)態(tài)情況，以確保合同當(dāng)事人的工作是按合同約定的范圍、計(jì)劃、支付條款等程序完成。包括：

1) 雙方對(duì)合同交底、

2) 履約及合同跟蹤與診斷，合同價(jià)款支付、

3) 發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，提高合同履約率；

4) [全過程咨詢管理]機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂工程變更管理辦法，及時(shí)提出合同變更分析報(bào)告。

5）索賠等的管理；應(yīng)搜集工程索賠資料和索賠證據(jù)。審核項(xiàng)目監(jiān)理部審查后的索賠報(bào)告文件，核查索賠事件真實(shí)情況，提出對(duì)索賠事件的分析處理意見，報(bào)送建設(shè)單位；

6) 建立合同檔案，加強(qiáng)合同信息及檔案管理；

7) 對(duì)合同重大問題應(yīng)認(rèn)真分析、研究，并根據(jù)需要開展法律和技術(shù)咨詢；

8) 協(xié)助談判和簽署補(bǔ)充協(xié)議及合同終止管理。

9.2.5. （檢查、督促協(xié)調(diào)、研究和解決）招標(biāo)采購部門應(yīng)無條件接受建設(shè)單位、行政主管監(jiān)督部門、財(cái)政部門的外部監(jiān)管，以及咨詢?nèi)?、?xiàng)目[總管理師]的內(nèi)部監(jiān)管。開展定期與不定期的檢查與督促，包括但不限于：對(duì)招標(biāo)采購總體進(jìn)度的管控、對(duì)招標(biāo)采購內(nèi)容資金節(jié)約情況的管控、對(duì)具體招標(biāo)采購過程文件及歸檔文件的合規(guī)性的管控、對(duì)[招標(biāo)采購及合同部]行為合規(guī)性的管控。

9.3. 項(xiàng)目招標(biāo)采購及合同專項(xiàng)咨詢要求

9.3.1. （專項(xiàng)咨詢概述） [招標(biāo)采購及合同部門]負(fù)責(zé)項(xiàng)目各工程、貨物或服務(wù)或EPC總承包或特許經(jīng)營等合同具體的[招標(biāo)采購]和監(jiān)督合同履約服務(wù)。制定合同[招標(biāo)采購]和履約管理制度，及時(shí)跟蹤工作執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施進(jìn)行糾偏。

9.3.2. （部門人員）[招標(biāo)采購]部門一般由[招標(biāo)采購]經(jīng)理、專業(yè)技術(shù)人員、經(jīng)濟(jì)人員以及輔助人員構(gòu)成，成員應(yīng)相對(duì)固定。[招標(biāo)采購]經(jīng)理業(yè)務(wù)素質(zhì)及[招標(biāo)采購]部門成員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)及能力水平，應(yīng)與招標(biāo)合同規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、管理工作量等實(shí)際需要相匹配。

1、[招標(biāo)采購]經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由取得招標(biāo)職業(yè)資格證書并依法注冊(cè)在該[招標(biāo)采購]單位執(zhí)業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任，并具有[招標(biāo)采購]經(jīng)驗(yàn)。

2、[招標(biāo)師]應(yīng)當(dāng)具備[招標(biāo)采購]相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律政策等專業(yè)知識(shí)，以及綜合應(yīng)用專業(yè)知識(shí)分析和解決[招標(biāo)采購]實(shí)際問題，提供[招標(biāo)采購]服務(wù)所需要達(dá)到的職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)。

9.3.3. （部門任務(wù)）[招標(biāo)采購]經(jīng)理負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和管理[招標(biāo)采購]部門開展項(xiàng)目[招標(biāo)采購]和監(jiān)控合同履約工作，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

9.3.4. （《實(shí)施細(xì)則》要求）[招標(biāo)采購]準(zhǔn)備階段，[招標(biāo)采購及合同]部門負(fù)責(zé)編制提交招標(biāo)采購及合同管理《實(shí)施細(xì)則》，包括組建[招標(biāo)采購及合同]部門，收集招標(biāo)合同資料、、合同管理計(jì)劃、管理制度、實(shí)施計(jì)劃。《實(shí)施細(xì)則》發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過規(guī)定的變更工作程序。

9.3.5. （專項(xiàng)咨詢工作及成果要求） [招標(biāo)采購及合同]部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目[招標(biāo)采購]專項(xiàng)咨詢，其相關(guān)服務(wù)活動(dòng)和成果除遵循本《標(biāo)準(zhǔn)》外，應(yīng)按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)行相關(guān)國家法律、行業(yè)規(guī)范、當(dāng)?shù)卣块T標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)則等規(guī)定進(jìn)行咨詢工作。

1.擬訂《[招標(biāo)采購]方案》。包括根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，依據(jù)合同示范文本，科學(xué)合理確定項(xiàng)目工程、貨物、服務(wù)的招標(biāo)范圍、分階段分項(xiàng)分標(biāo)段的劃分、招標(biāo)方式、人員構(gòu)成及分工、招標(biāo)程序及工作時(shí)間計(jì)劃和投標(biāo)人資格條件、合同條款等。制定內(nèi)部管理制度，包括招標(biāo)采購臺(tái)賬的建立與管理、內(nèi)部及外部文件控制、公告發(fā)布、招標(biāo)及非招標(biāo)等各類采購方式下的工作程序、資料歸檔、溝通、招標(biāo)采購工作績效評(píng)價(jià)、廉潔自律。選擇電子交易平臺(tái)、協(xié)助電子招標(biāo)投標(biāo)。落實(shí)招標(biāo)基本條件。

2.項(xiàng)目[招標(biāo)采購]工作。

1）供應(yīng)商資格預(yù)審：編制《資格預(yù)審文件》；包括發(fā)布資格預(yù)審公告、出售《資格預(yù)審文件》、《資格預(yù)審文件》補(bǔ)遺、接收申請(qǐng)文件、組建評(píng)審委員會(huì)以及資格審查、結(jié)果公示等工作步驟。

3）編制和審定《招標(biāo)文件》：應(yīng)結(jié)合招標(biāo)合同的特點(diǎn)和需要，應(yīng)當(dāng)包括①《投標(biāo)須知》對(duì)投標(biāo)人資格標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)的要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，②包括產(chǎn)品或者服務(wù)成果技術(shù)和管理要求，組織編制《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求》（或《合同任務(wù)書》或《技術(shù)規(guī)格說明書》（技術(shù)性能指標(biāo)）或《技術(shù)方案》）、驗(yàn)收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程、合同進(jìn)度要求等文件。③包括合同商務(wù)要求、《工程量清單》、[標(biāo)底]或[最高投標(biāo)限價(jià)]、合同主要條款等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件。

4）招標(biāo)投標(biāo)：包括發(fā)布《招標(biāo)公告》發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書、發(fā)售《招標(biāo)文件》、踏勘現(xiàn)場、召開投標(biāo)預(yù)備會(huì)、澄清與修改；收取投標(biāo)保證金；接收《投標(biāo)文件》；組織資格預(yù)審、開標(biāo)、[商務(wù)清標(biāo)]、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，評(píng)標(biāo)結(jié)果公示、發(fā)出中標(biāo)結(jié)果；

5）協(xié)助簽約及后續(xù)服務(wù)工作。協(xié)助簽訂合同、退還投標(biāo)保證金；編制《招標(biāo)投標(biāo)情況報(bào)告》；《[招標(biāo)采購]資料》收集及移交；協(xié)助處理異議和投訴；合同咨詢及其他服務(wù)。

3.項(xiàng)目[合同履約管理]工作。

1）做好合同管理的規(guī)劃工作，加強(qiáng)合同管理體系和制度建設(shè)，制定出切實(shí)可行的合同管理制度與工作流程。如合同評(píng)審會(huì)簽制度、合同交底制度、合同文件資料歸檔保管制度等。

2）項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃。[招標(biāo)采購及合同]部門應(yīng)按工程合同的約定和需要，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，訂立《工程采購合同》范本或規(guī)定相關(guān)要求。建立合同文件的內(nèi)部會(huì)審制度。

2）合同交底、合同履約。[招標(biāo)采購及合同]部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)要求的溝通或交底，確認(rèn)或?qū)徟?yīng)商編制的生產(chǎn)或服務(wù)方案。

3）合同履約合同臺(tái)賬管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理。日常資料的積累，收集可能涉及索賠論證的資料，建立工作檔案和日記制度，定期提交合同履約評(píng)價(jià)。

4）項(xiàng)目采購產(chǎn)品的驗(yàn)收與控制。明確履約驗(yàn)收的時(shí)間、方式、程序等內(nèi)容；

5）進(jìn)行工作成果計(jì)量和合同款支付審查，并按程序辦理支付手續(xù)。應(yīng)建立合同支付臺(tái)帳，對(duì)投資計(jì)劃、資金使用計(jì)劃進(jìn)行分析與反饋。檢查、分析合同執(zhí)行情況及控制效果，提出處理意見；

5）處理項(xiàng)目合同變更、索賠、爭議。

6）項(xiàng)目工程合同評(píng)價(jià)和驗(yàn)收，與終止管理。