實(shí)務(wù)解析 – 全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目咨詢?nèi)艘暯窍碌暮贤芾聿邉?/h1>
文章來(lái)源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》2023年第8期
作者｜蔣玉紅 何浪平 朱文靜
單位｜安徽省招標(biāo)集團(tuán)股份有限公司
在目前國(guó)內(nèi)暫未形成統(tǒng)一的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本的情況下，本文立足于全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目咨詢?nèi)说囊暯?，通過(guò)對(duì)全過(guò)程工程咨詢及項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系、項(xiàng)目管理和項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容、合同管理和合同管理策劃的特征要點(diǎn)、合同體系架構(gòu)和編制原則等內(nèi)容的梳理，探索實(shí)現(xiàn)全過(guò)程咨詢企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)踐路徑，推動(dòng)全過(guò)程咨詢企業(yè)進(jìn)一步提升服務(wù)能力。
近年來(lái)，隨著《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)工作的通知》（建市〔2017〕101號(hào)）和《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)，以下簡(jiǎn)稱515號(hào)文）的印發(fā)，多地陸續(xù)出臺(tái)政策，推進(jìn)地方全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)是未來(lái)工程咨詢服務(wù)的發(fā)展方向，其具體服務(wù)模式（咨詢服務(wù)組織實(shí)施方式）會(huì)在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新和豐富，也將加速相關(guān)單項(xiàng)咨詢服務(wù)的有機(jī)重構(gòu)。隨著咨詢?nèi)巳^(guò)程工程咨詢服務(wù)能力和水平的穩(wěn)步提升，具備國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)力的全過(guò)程咨詢企業(yè)也將出現(xiàn)，全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)價(jià)值有望逐步顯現(xiàn)并贏得業(yè)主認(rèn)可。
積極推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展，除了需要建立和完善全過(guò)程工程咨詢管理制度，還需要優(yōu)化全過(guò)程工程咨詢服務(wù)市場(chǎng)環(huán)境，建立全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同體系。515號(hào)文要求研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化；要求以服務(wù)合同管理為重點(diǎn)，加快構(gòu)建適合我國(guó)投資決策和工程建設(shè)咨詢服務(wù)的招標(biāo)文件及合同示范文本，科學(xué)制定合同條款，促進(jìn)合同雙方履約；要求咨詢?nèi)耍ㄗ稍儐挝唬┮袑?shí)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并對(duì)咨詢成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。因此，從政策推動(dòng)到咨詢實(shí)踐，以項(xiàng)目管理為主線、以合同管理策劃為引擎、以合同管理為主要手段的全過(guò)程工程咨詢理念將得到越來(lái)越多的認(rèn)同和支持，合同管理策劃及合同管理的重要性不言而喻。
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一、全過(guò)程工程咨詢及項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系
1．全過(guò)程工程咨詢的內(nèi)涵及新時(shí)代背景
大多數(shù)專家學(xué)者認(rèn)為，全過(guò)程工程咨詢是指咨詢?nèi)司C合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為委托人（有時(shí)也稱為業(yè)主、建設(shè)單位或發(fā)包人）在建設(shè)項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段提供全過(guò)程或跨階段或某一階段經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等綜合性工程咨詢服務(wù)的活動(dòng)，通常表現(xiàn)為項(xiàng)目管理和投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等專項(xiàng)咨詢服務(wù)的全部或局部組合。針對(duì)項(xiàng)目決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)階段，515號(hào)文提出，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢，鼓勵(lì)建設(shè)單位委托咨詢?nèi)颂峁┱袠?biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等全過(guò)程咨詢服務(wù)。為什么國(guó)家要積極推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢？這是因?yàn)殡S著我國(guó)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)水平逐步提高，為更好地實(shí)現(xiàn)投資建設(shè)意圖，委托人在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強(qiáng)，新需求與現(xiàn)行制度造成的投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等單項(xiàng)咨詢服務(wù)供給模式之間的矛盾日益突出，碎片化的單項(xiàng)咨詢不利于創(chuàng)新工程咨詢管理制度、完善工程建設(shè)組織模式、全面提升投資效益、提升工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率、培養(yǎng)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的咨詢企業(yè)和推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。因此，全過(guò)程工程咨詢是新時(shí)代咨詢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的客觀需要。
2．全過(guò)程工程咨詢與項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系
項(xiàng)目管理是指在全過(guò)程工程咨詢服務(wù)中，咨詢?nèi)诉\(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，在咨詢服務(wù)合同約定的范圍和時(shí)間內(nèi)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目及其資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，以達(dá)到項(xiàng)目特定目標(biāo)的管理活動(dòng)。有專家學(xué)者認(rèn)為，必須包括項(xiàng)目管理且項(xiàng)目管理應(yīng)是建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的項(xiàng)目管理，至少包含“集成化管理”內(nèi)容的工程咨詢，才可以稱為全過(guò)程工程咨詢?？傊哂芯C合性和一體化的咨詢服務(wù)內(nèi)容或機(jī)制的工程咨詢才可以稱為全過(guò)程工程咨詢，即把集成化管理方法應(yīng)用于咨詢服務(wù)全過(guò)程。不包含項(xiàng)目管理或者“集成化管理”的工程咨詢，是單項(xiàng)咨詢服務(wù)的物理組合，咨詢服務(wù)碎片化可能會(huì)以咨詢?nèi)藘?nèi)部的碎片服務(wù)表現(xiàn)出來(lái)，但是體現(xiàn)不了集成化的服務(wù)價(jià)值。
項(xiàng)目管理和集成化管理方法極其重要，是全過(guò)程工程咨詢的靈魂，缺少其，全過(guò)程工程咨詢服務(wù)將很難讓委托人滿意。
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二、項(xiàng)目管理和項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容
1．項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容
為了達(dá)到項(xiàng)目特定目標(biāo)，項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容包括集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、溝通管理和招標(biāo)采購(gòu)管理。按階段劃分，工程建設(shè)階段項(xiàng)目管理的內(nèi)容包括項(xiàng)目管理策劃、招標(biāo)采購(gòu)管理、勘察管理、設(shè)計(jì)管理、施工管理以及竣工驗(yàn)收管理等工作。
2．項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容
實(shí)施項(xiàng)目管理離不開(kāi)項(xiàng)目管理策劃。項(xiàng)目管理策劃是指為達(dá)到項(xiàng)目管理目標(biāo)，在調(diào)查、分析有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，遵循一定的程序，對(duì)未來(lái)（某項(xiàng)）工作進(jìn)行全面的構(gòu)思和安排，制定和選擇合理可行的執(zhí)行方案，并根據(jù)目標(biāo)要求和環(huán)境變化對(duì)方案進(jìn)行修改、調(diào)整的活動(dòng)。
項(xiàng)目各個(gè)階段都有相應(yīng)的項(xiàng)目管理策劃和項(xiàng)目管理策劃文件（策劃成果文件）。咨詢?nèi)嗽陂_(kāi)展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)前，應(yīng)對(duì)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)進(jìn)行策劃，按照全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的進(jìn)程，形成必要的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)策劃文件。該策劃文件包括全過(guò)程工程咨詢規(guī)劃、專項(xiàng)咨詢服務(wù)方案、專業(yè)咨詢實(shí)施細(xì)則等。全過(guò)程工程咨詢規(guī)劃應(yīng)結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，明確全過(guò)程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作范圍和目標(biāo)，確定全過(guò)程工程咨詢具體的工作制度、內(nèi)容、程序、方法和措施，它是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的戰(zhàn)略性、全局性和宏觀性指導(dǎo)文件，可以理解為“總體性項(xiàng)目管理策劃文件”。
項(xiàng)目管理策劃通常由項(xiàng)目管理規(guī)劃策劃和項(xiàng)目管理配套策劃組成，項(xiàng)目管理規(guī)劃應(yīng)包括項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱和項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃。工程建設(shè)階段項(xiàng)目策劃的主要工作內(nèi)容包括對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的環(huán)境和條件的調(diào)查與分析、項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證、項(xiàng)目計(jì)劃的策劃以及項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃、管理策劃、合同管理策劃（合同策劃）、經(jīng)濟(jì)策劃、技術(shù)策劃和風(fēng)險(xiǎn)策劃等。
建設(shè)工程項(xiàng)目管理中，進(jìn)行有效和充分的包括建設(shè)單位項(xiàng)目管理策劃在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任方項(xiàng)目管理策劃是項(xiàng)目成功的重要保證，是各相關(guān)責(zé)任方項(xiàng)目管理的思想和靈魂，項(xiàng)目管理策劃對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理具有戰(zhàn)略性的指導(dǎo)意義。同時(shí)，項(xiàng)目管理策劃的管理制度、程序、過(guò)程和成果也是提升組織和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)管理能力的有效途徑。
3．招標(biāo)采購(gòu)管理的重要性
招標(biāo)采購(gòu)管理貫穿建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程，重點(diǎn)在于工程建設(shè)階段。招標(biāo)采購(gòu)是建設(shè)單位選擇各咨詢?nèi)耍▽?shí)施主體和參與方）的主要交易方式，因此招標(biāo)采購(gòu)管理非常重要。招標(biāo)采購(gòu)管理是指為了從組織外部獲得所需資源或服務(wù)所采取的一系列管理活動(dòng)，包括采購(gòu)計(jì)劃制定、采購(gòu)與征購(gòu)、資源選擇以及合同管理等工作。建設(shè)單位的項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)管理是指對(duì)項(xiàng)目的投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理、設(shè)備材料等產(chǎn)品和服務(wù)的獲得工作進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)?，其投?biāo)響應(yīng)管理是指咨詢?nèi)藶閷?shí)現(xiàn)中標(biāo)成交目的，按照招標(biāo)采購(gòu)文件規(guī)定的要求向招標(biāo)采購(gòu)人遞交投標(biāo)響應(yīng)文件所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。依此邏輯，不同實(shí)施主體和參與方進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)時(shí)，有各自的招標(biāo)采購(gòu)管理和相應(yīng)的投標(biāo)人/供應(yīng)商的投標(biāo)響應(yīng)管理。咨詢?nèi)藨?yīng)按照委托的服務(wù)范圍，制定建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)管理方案，并對(duì)各項(xiàng)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行有效管理。
招標(biāo)采購(gòu)的終點(diǎn)是各方訂立合同，訂立合同是合同管理的重要環(huán)節(jié)。合同管理是指對(duì)項(xiàng)目合同的策劃、編制、訂立、履行、變更、索賠、爭(zhēng)議處理和終止等管理活動(dòng)。
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三、合同管理和合同管理策劃的特征要點(diǎn)
515號(hào)文強(qiáng)調(diào)以服務(wù)合同管理為重點(diǎn)，加快構(gòu)建適合我國(guó)投資決策和工程建設(shè)咨詢服務(wù)的招標(biāo)文件及合同示范文本，科學(xué)制定合同條款，促進(jìn)合同雙方履約。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同的重要性不需要贅述。關(guān)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部迄今為止僅發(fā)布過(guò)《全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同示范文本》（征求意見(jiàn)稿）。
實(shí)踐證明，項(xiàng)目管理策劃特別是合同管理策劃是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化以及提升經(jīng)濟(jì)效益和水平、規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)的前提。合同管理策劃一般需由淺入深、由粗到細(xì)、由綱到目，是一個(gè)多輪次循環(huán)往復(fù)并逐步完善的過(guò)程。同時(shí)，其不只是擬建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作，更是咨詢?nèi)说南到y(tǒng)性、基礎(chǔ)性工作。
1．項(xiàng)目集成管理是項(xiàng)目管理的主線，招標(biāo)采購(gòu)管理中的合同管理更是項(xiàng)目集成管理的主線
項(xiàng)目管理中的集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、溝通管理和招標(biāo)采購(gòu)管理是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體。由于項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、過(guò)程、管理思想和方法、環(huán)境等的整體性，項(xiàng)目管理的內(nèi)容必須包括集成管理。項(xiàng)目集成管理包括識(shí)別、確定、結(jié)合、統(tǒng)一與協(xié)調(diào)各項(xiàng)目管理過(guò)程組內(nèi)不同過(guò)程與項(xiàng)目管理活動(dòng)所需進(jìn)行的各種過(guò)程和活動(dòng)，是整體性的管理，貫穿項(xiàng)目管理全過(guò)程，是項(xiàng)目管理的主線。招標(biāo)采購(gòu)管理中的合同管理既是項(xiàng)目管理之源，也是項(xiàng)目管理的手段，更是項(xiàng)目集成管理的主線，依靠合同管理這條主線實(shí)施項(xiàng)目集成管理乃至項(xiàng)目管理，等于抓住了項(xiàng)目管理的綱，項(xiàng)目管理的方向自然不會(huì)偏。
2．招標(biāo)采購(gòu)需求和合同條款實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是有機(jī)統(tǒng)一的關(guān)系
招標(biāo)采購(gòu)需求和合同條款是招標(biāo)采購(gòu)文件的核心內(nèi)容。招標(biāo)采購(gòu)需求是指招標(biāo)采購(gòu)人為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，擬招標(biāo)采購(gòu)的標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)、商務(wù)要求。合同條款主要包括合同標(biāo)的、數(shù)量（項(xiàng)目概況、范圍和內(nèi)容）、質(zhì)量（技術(shù)要求）、價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式、各方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。合同中的標(biāo)的、數(shù)量（項(xiàng)目概況、范圍和內(nèi)容）和質(zhì)量（技術(shù)要求）等內(nèi)容基本等同于招標(biāo)采購(gòu)需求中的招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)要求；合同中的價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式基本等同于招標(biāo)采購(gòu)需求中的商務(wù)要求。
3．建設(shè)單位合同管理策劃與咨詢?nèi)撕贤芾聿邉澥菍?duì)立統(tǒng)一的關(guān)系
合同管理策劃既包括建設(shè)單位的合同管理策劃，也包括咨詢?nèi)说暮贤芾聿邉?，它們既?duì)立又統(tǒng)一。訂立合同必須是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，合同相關(guān)責(zé)任方為了各自的項(xiàng)目管理目標(biāo)，對(duì)范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理等內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，爭(zhēng)取各自效益的最大化，表現(xiàn)為相關(guān)責(zé)任方合同管理策劃的對(duì)立。只有相關(guān)責(zé)任方合同管理內(nèi)容達(dá)到協(xié)調(diào)一致，各方才會(huì)訂立合同，才能為順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目特定目標(biāo)奠定基礎(chǔ)，表現(xiàn)為相關(guān)責(zé)任方合同管理策劃的統(tǒng)一。
4．招標(biāo)采購(gòu)文件中的招標(biāo)采購(gòu)需求、合同條款（建設(shè)單位的合同管理策劃文件）與投標(biāo)響應(yīng)文件中的技術(shù)管理規(guī)劃和技術(shù)偏差（離）表、商務(wù)（合同條款）偏差（離）表（咨詢?nèi)说暮贤芾聿邉澪募┦墙y(tǒng)一的關(guān)系
招標(biāo)采購(gòu)文件的評(píng)標(biāo)評(píng)審辦法通常規(guī)定，投標(biāo)響應(yīng)文件沒(méi)有對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，或者對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的偏差超出招標(biāo)采購(gòu)文件規(guī)定的偏差范圍或最高項(xiàng)數(shù)的，評(píng)標(biāo)評(píng)審委員會(huì)（組）應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)響應(yīng)（文件）。投標(biāo)響應(yīng)文件的報(bào)價(jià)、范圍和內(nèi)容、服務(wù)期限和地點(diǎn)、技術(shù)管理規(guī)劃（技術(shù)和管理措施等）、權(quán)利義務(wù)等都是對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件的響應(yīng)。
投標(biāo)響應(yīng)文件只能在招標(biāo)采購(gòu)文件允許的偏差范圍或最高項(xiàng)數(shù)內(nèi)進(jìn)行差異化響應(yīng)，這反映了招標(biāo)采購(gòu)需求、合同條款、技術(shù)管理規(guī)劃和技術(shù)偏差（離）表、商務(wù)（合同條款）偏差（離）表的最終統(tǒng)一性。
5．投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)艘罁?jù)其技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，向招標(biāo)采購(gòu)人提交高質(zhì)量的建議書(shū)，爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
招標(biāo)采購(gòu)人按照法定要求實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)需求管理，即招標(biāo)采購(gòu)人依法組織確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃。可以這么理解，招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃是指招標(biāo)采購(gòu)人圍繞實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)需求對(duì)合同的訂立和管理所做的安排，其應(yīng)結(jié)合采購(gòu)需求的特點(diǎn)依法確定。在確定招標(biāo)采購(gòu)需求前，招標(biāo)采購(gòu)人通常會(huì)開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)需求調(diào)查。招標(biāo)采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)按照審核通過(guò)的招標(biāo)采購(gòu)需求和招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃編制。招標(biāo)采購(gòu)人為了科學(xué)組織確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，公開(kāi)征求建議書(shū)（RFP）是行之有效的工作方法。作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)藨?yīng)積極關(guān)注并抓住市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，依據(jù)自己的設(shè)計(jì)技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，向招標(biāo)采購(gòu)人提交高質(zhì)量的建議書(shū)，依法合規(guī)引導(dǎo)招標(biāo)采購(gòu)人確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。咨詢?nèi)巳绻恢鲃?dòng)作為和有效作為，就不可能取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃是優(yōu)秀咨詢?nèi)藨?yīng)有的企業(yè)基礎(chǔ)管理職能，集成化、模塊化、核心要素相對(duì)固化的合同管理策劃文件或合同體系既是咨詢?nèi)撕诵母?jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，也是做好項(xiàng)目管理和全過(guò)程工程咨詢的重要保障。
6．作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)?，參考利己的技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，編制和提交投標(biāo)響應(yīng)文件是最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件對(duì)自己不利時(shí)，作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)藨?yīng)積極采取詢問(wèn)或要求澄清等方式要求招標(biāo)采購(gòu)人對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件予以澄清，也可以采用異議/質(zhì)疑、投訴方式要求招標(biāo)采購(gòu)人對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件進(jìn)行修改。模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃是高效應(yīng)對(duì)這種局面的基礎(chǔ)，咨詢?nèi)藚⒖祭旱募夹g(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，一旦發(fā)現(xiàn)對(duì)自己不利的招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件，應(yīng)及時(shí)提出合理的詢問(wèn)、異議/質(zhì)疑、投訴。
當(dāng)招標(biāo)采購(gòu)文件存在不利的實(shí)質(zhì)性要求和條件且咨詢?nèi)司C合考慮決定參與投標(biāo)響應(yīng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃，統(tǒng)籌集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和人力資源管理策劃，編制和提交依法依規(guī)、對(duì)己有利的投標(biāo)響應(yīng)文件，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。參考利己的技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，編制和提交投標(biāo)響應(yīng)文件是最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
7．合同管理策劃是為了確定建設(shè)工程項(xiàng)目的一些重大問(wèn)題，其對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的順利實(shí)施有根本性的影響
合同管理策劃決定著項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及管理機(jī)制，以及合同各相關(guān)責(zé)任方的責(zé)任、權(quán)力和工作的劃分，所以對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理有著根本性的影響。
通過(guò)合同管理策劃劃清建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程中各相關(guān)責(zé)任方的核心邊界條件，防止由于這些重大問(wèn)題的不協(xié)調(diào)或矛盾造成工作上的障礙，從而造成重大損失。
合同是實(shí)施項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的手段。對(duì)于建設(shè)單位、實(shí)施主體和參與方來(lái)說(shuō)，有效和充分的合同管理策劃能夠保證合同各方圓滿地履行合同，促使相應(yīng)合同有效協(xié)調(diào)，減少不必要的矛盾和爭(zhēng)執(zhí)，順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目特定目標(biāo)。
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四、合同體系架構(gòu)和編制原則
1．“1 N”合同體系架構(gòu)
全過(guò)程工程咨詢通常表現(xiàn)為項(xiàng)目管理和投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等專項(xiàng)咨詢服務(wù)的全部或局部組合。各專項(xiàng)咨詢服務(wù)項(xiàng)下還有子專項(xiàng)/專業(yè)服務(wù)，有些專項(xiàng)服務(wù)屬于工程技術(shù)咨詢范疇，如設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)服務(wù)）；有些專項(xiàng)服務(wù)屬于工程管理范疇，如設(shè)計(jì)管理、監(jiān)理和造價(jià)；有些專項(xiàng)服務(wù)更關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，如監(jiān)理。
傳統(tǒng)投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等單項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)，已有國(guó)家、行業(yè)、地方和團(tuán)體合同示范文本，但是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目融資咨詢、建筑節(jié)能與綠色建筑咨詢、信息技術(shù)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、工程保險(xiǎn)咨詢等業(yè)務(wù)，尚沒(méi)有成熟的合同示范文本。
全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的復(fù)雜性、組合彈性、差異化屬性、傳統(tǒng)咨詢業(yè)務(wù)合同示范文本的標(biāo)準(zhǔn)化以及新型咨詢業(yè)務(wù)合同示范文本的短缺，決定了不可能編制一份大而全的示范文本。
全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同是一個(gè)完整的合同體系，合同體系宜采取“1 N”合同體系結(jié)構(gòu)。其中，“1”是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同或項(xiàng)目管理合同，至少是“集成管理合同”；“N”是專項(xiàng)咨詢服務(wù)合同。
2．合同編制原則
“1 N”合同結(jié)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際可操作性原則?！? N”合同內(nèi)容要做到統(tǒng)分結(jié)合：在“1”合同中，做好頂層集成約定，如總合同標(biāo)的、項(xiàng)目概況、項(xiàng)目咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總履行期限和通用的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容的統(tǒng)一性；在“N”合同中，對(duì)各專項(xiàng)咨詢的合同標(biāo)的、數(shù)量（范圍和內(nèi)容）、質(zhì)量（技術(shù)要求）、價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式、權(quán)利義務(wù)、專項(xiàng)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法進(jìn)行合理安排，使“1”合同和“N”合同的條款內(nèi)容形成有機(jī)整體，必要時(shí)可以對(duì)相同內(nèi)容相互合理引用，力求相關(guān)合同的條款內(nèi)容無(wú)縫對(duì)接，盡可能避免產(chǎn)生矛盾和歧義，避免把各單項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)的“碎片化”傳染到單項(xiàng)咨詢服務(wù)合同的“碎片化”。
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文章來(lái)源：《招標(biāo)采購(gòu)管理》2023年第8期
作者｜蔣玉紅 何浪平 朱文靜
單位｜安徽省招標(biāo)集團(tuán)股份有限公司
在目前國(guó)內(nèi)暫未形成統(tǒng)一的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本的情況下，本文立足于全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目咨詢?nèi)说囊暯?，通過(guò)對(duì)全過(guò)程工程咨詢及項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系、項(xiàng)目管理和項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容、合同管理和合同管理策劃的特征要點(diǎn)、合同體系架構(gòu)和編制原則等內(nèi)容的梳理，探索實(shí)現(xiàn)全過(guò)程咨詢企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)踐路徑，推動(dòng)全過(guò)程咨詢企業(yè)進(jìn)一步提升服務(wù)能力。
近年來(lái)，隨著《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢?cè)圏c(diǎn)工作的通知》（建市〔2017〕101號(hào)）和《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號(hào)，以下簡(jiǎn)稱515號(hào)文）的印發(fā)，多地陸續(xù)出臺(tái)政策，推進(jìn)地方全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)是未來(lái)工程咨詢服務(wù)的發(fā)展方向，其具體服務(wù)模式（咨詢服務(wù)組織實(shí)施方式）會(huì)在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新和豐富，也將加速相關(guān)單項(xiàng)咨詢服務(wù)的有機(jī)重構(gòu)。隨著咨詢?nèi)巳^(guò)程工程咨詢服務(wù)能力和水平的穩(wěn)步提升，具備國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)力的全過(guò)程咨詢企業(yè)也將出現(xiàn)，全過(guò)程工程咨詢的服務(wù)價(jià)值有望逐步顯現(xiàn)并贏得業(yè)主認(rèn)可。
積極推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)發(fā)展，除了需要建立和完善全過(guò)程工程咨詢管理制度，還需要優(yōu)化全過(guò)程工程咨詢服務(wù)市場(chǎng)環(huán)境，建立全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同體系。515號(hào)文要求研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，促進(jìn)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化；要求以服務(wù)合同管理為重點(diǎn)，加快構(gòu)建適合我國(guó)投資決策和工程建設(shè)咨詢服務(wù)的招標(biāo)文件及合同示范文本，科學(xué)制定合同條款，促進(jìn)合同雙方履約；要求咨詢?nèi)耍ㄗ稍儐挝唬┮袑?shí)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并對(duì)咨詢成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負(fù)責(zé)。因此，從政策推動(dòng)到咨詢實(shí)踐，以項(xiàng)目管理為主線、以合同管理策劃為引擎、以合同管理為主要手段的全過(guò)程工程咨詢理念將得到越來(lái)越多的認(rèn)同和支持，合同管理策劃及合同管理的重要性不言而喻。
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一、全過(guò)程工程咨詢及項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系
1．全過(guò)程工程咨詢的內(nèi)涵及新時(shí)代背景
大多數(shù)專家學(xué)者認(rèn)為，全過(guò)程工程咨詢是指咨詢?nèi)司C合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理方法，為委托人（有時(shí)也稱為業(yè)主、建設(shè)單位或發(fā)包人）在建設(shè)項(xiàng)目投資決策、工程建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段提供全過(guò)程或跨階段或某一階段經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理等綜合性工程咨詢服務(wù)的活動(dòng)，通常表現(xiàn)為項(xiàng)目管理和投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等專項(xiàng)咨詢服務(wù)的全部或局部組合。針對(duì)項(xiàng)目決策和建設(shè)實(shí)施兩個(gè)階段，515號(hào)文提出，重點(diǎn)培育發(fā)展投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過(guò)程咨詢，鼓勵(lì)建設(shè)單位委托咨詢?nèi)颂峁┱袠?biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等全過(guò)程咨詢服務(wù)。為什么國(guó)家要積極推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢？這是因?yàn)殡S著我國(guó)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)水平逐步提高，為更好地實(shí)現(xiàn)投資建設(shè)意圖，委托人在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目決策、工程建設(shè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務(wù)需求日益增強(qiáng)，新需求與現(xiàn)行制度造成的投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理等單項(xiàng)咨詢服務(wù)供給模式之間的矛盾日益突出，碎片化的單項(xiàng)咨詢不利于創(chuàng)新工程咨詢管理制度、完善工程建設(shè)組織模式、全面提升投資效益、提升工程建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率、培養(yǎng)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的咨詢企業(yè)和推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。因此，全過(guò)程工程咨詢是新時(shí)代咨詢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的客觀需要。
2．全過(guò)程工程咨詢與項(xiàng)目管理的邏輯關(guān)系
項(xiàng)目管理是指在全過(guò)程工程咨詢服務(wù)中，咨詢?nèi)诉\(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，在咨詢服務(wù)合同約定的范圍和時(shí)間內(nèi)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目及其資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，以達(dá)到項(xiàng)目特定目標(biāo)的管理活動(dòng)。有專家學(xué)者認(rèn)為，必須包括項(xiàng)目管理且項(xiàng)目管理應(yīng)是建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的項(xiàng)目管理，至少包含“集成化管理”內(nèi)容的工程咨詢，才可以稱為全過(guò)程工程咨詢?？傊哂芯C合性和一體化的咨詢服務(wù)內(nèi)容或機(jī)制的工程咨詢才可以稱為全過(guò)程工程咨詢，即把集成化管理方法應(yīng)用于咨詢服務(wù)全過(guò)程。不包含項(xiàng)目管理或者“集成化管理”的工程咨詢，是單項(xiàng)咨詢服務(wù)的物理組合，咨詢服務(wù)碎片化可能會(huì)以咨詢?nèi)藘?nèi)部的碎片服務(wù)表現(xiàn)出來(lái)，但是體現(xiàn)不了集成化的服務(wù)價(jià)值。
項(xiàng)目管理和集成化管理方法極其重要，是全過(guò)程工程咨詢的靈魂，缺少其，全過(guò)程工程咨詢服務(wù)將很難讓委托人滿意。
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二、項(xiàng)目管理和項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容
1．項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容
為了達(dá)到項(xiàng)目特定目標(biāo)，項(xiàng)目管理的核心內(nèi)容包括集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、溝通管理和招標(biāo)采購(gòu)管理。按階段劃分，工程建設(shè)階段項(xiàng)目管理的內(nèi)容包括項(xiàng)目管理策劃、招標(biāo)采購(gòu)管理、勘察管理、設(shè)計(jì)管理、施工管理以及竣工驗(yàn)收管理等工作。
2．項(xiàng)目管理策劃的核心內(nèi)容
實(shí)施項(xiàng)目管理離不開(kāi)項(xiàng)目管理策劃。項(xiàng)目管理策劃是指為達(dá)到項(xiàng)目管理目標(biāo)，在調(diào)查、分析有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，遵循一定的程序，對(duì)未來(lái)（某項(xiàng)）工作進(jìn)行全面的構(gòu)思和安排，制定和選擇合理可行的執(zhí)行方案，并根據(jù)目標(biāo)要求和環(huán)境變化對(duì)方案進(jìn)行修改、調(diào)整的活動(dòng)。
項(xiàng)目各個(gè)階段都有相應(yīng)的項(xiàng)目管理策劃和項(xiàng)目管理策劃文件（策劃成果文件）。咨詢?nèi)嗽陂_(kāi)展全過(guò)程工程咨詢服務(wù)前，應(yīng)對(duì)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)進(jìn)行策劃，按照全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的進(jìn)程，形成必要的全過(guò)程工程咨詢服務(wù)策劃文件。該策劃文件包括全過(guò)程工程咨詢規(guī)劃、專項(xiàng)咨詢服務(wù)方案、專業(yè)咨詢實(shí)施細(xì)則等。全過(guò)程工程咨詢規(guī)劃應(yīng)結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際情況，明確全過(guò)程工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作范圍和目標(biāo)，確定全過(guò)程工程咨詢具體的工作制度、內(nèi)容、程序、方法和措施，它是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的戰(zhàn)略性、全局性和宏觀性指導(dǎo)文件，可以理解為“總體性項(xiàng)目管理策劃文件”。
項(xiàng)目管理策劃通常由項(xiàng)目管理規(guī)劃策劃和項(xiàng)目管理配套策劃組成，項(xiàng)目管理規(guī)劃應(yīng)包括項(xiàng)目管理規(guī)劃大綱和項(xiàng)目管理實(shí)施規(guī)劃。工程建設(shè)階段項(xiàng)目策劃的主要工作內(nèi)容包括對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的環(huán)境和條件的調(diào)查與分析、項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證、項(xiàng)目計(jì)劃的策劃以及項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃、管理策劃、合同管理策劃（合同策劃）、經(jīng)濟(jì)策劃、技術(shù)策劃和風(fēng)險(xiǎn)策劃等。
建設(shè)工程項(xiàng)目管理中，進(jìn)行有效和充分的包括建設(shè)單位項(xiàng)目管理策劃在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任方項(xiàng)目管理策劃是項(xiàng)目成功的重要保證，是各相關(guān)責(zé)任方項(xiàng)目管理的思想和靈魂，項(xiàng)目管理策劃對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理具有戰(zhàn)略性的指導(dǎo)意義。同時(shí)，項(xiàng)目管理策劃的管理制度、程序、過(guò)程和成果也是提升組織和項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)管理能力的有效途徑。
3．招標(biāo)采購(gòu)管理的重要性
招標(biāo)采購(gòu)管理貫穿建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程，重點(diǎn)在于工程建設(shè)階段。招標(biāo)采購(gòu)是建設(shè)單位選擇各咨詢?nèi)耍▽?shí)施主體和參與方）的主要交易方式，因此招標(biāo)采購(gòu)管理非常重要。招標(biāo)采購(gòu)管理是指為了從組織外部獲得所需資源或服務(wù)所采取的一系列管理活動(dòng)，包括采購(gòu)計(jì)劃制定、采購(gòu)與征購(gòu)、資源選擇以及合同管理等工作。建設(shè)單位的項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)管理是指對(duì)項(xiàng)目的投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)、項(xiàng)目管理、設(shè)備材料等產(chǎn)品和服務(wù)的獲得工作進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)?，其投?biāo)響應(yīng)管理是指咨詢?nèi)藶閷?shí)現(xiàn)中標(biāo)成交目的，按照招標(biāo)采購(gòu)文件規(guī)定的要求向招標(biāo)采購(gòu)人遞交投標(biāo)響應(yīng)文件所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)。依此邏輯，不同實(shí)施主體和參與方進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)時(shí)，有各自的招標(biāo)采購(gòu)管理和相應(yīng)的投標(biāo)人/供應(yīng)商的投標(biāo)響應(yīng)管理。咨詢?nèi)藨?yīng)按照委托的服務(wù)范圍，制定建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)管理方案，并對(duì)各項(xiàng)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行有效管理。
招標(biāo)采購(gòu)的終點(diǎn)是各方訂立合同，訂立合同是合同管理的重要環(huán)節(jié)。合同管理是指對(duì)項(xiàng)目合同的策劃、編制、訂立、履行、變更、索賠、爭(zhēng)議處理和終止等管理活動(dòng)。
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三、合同管理和合同管理策劃的特征要點(diǎn)
515號(hào)文強(qiáng)調(diào)以服務(wù)合同管理為重點(diǎn)，加快構(gòu)建適合我國(guó)投資決策和工程建設(shè)咨詢服務(wù)的招標(biāo)文件及合同示范文本，科學(xué)制定合同條款，促進(jìn)合同雙方履約。全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同的重要性不需要贅述。關(guān)于全過(guò)程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同范本，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部迄今為止僅發(fā)布過(guò)《全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同示范文本》（征求意見(jiàn)稿）。
實(shí)踐證明，項(xiàng)目管理策劃特別是合同管理策劃是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化以及提升經(jīng)濟(jì)效益和水平、規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)的前提。合同管理策劃一般需由淺入深、由粗到細(xì)、由綱到目，是一個(gè)多輪次循環(huán)往復(fù)并逐步完善的過(guò)程。同時(shí)，其不只是擬建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作，更是咨詢?nèi)说南到y(tǒng)性、基礎(chǔ)性工作。
1．項(xiàng)目集成管理是項(xiàng)目管理的主線，招標(biāo)采購(gòu)管理中的合同管理更是項(xiàng)目集成管理的主線
項(xiàng)目管理中的集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、溝通管理和招標(biāo)采購(gòu)管理是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體。由于項(xiàng)目的內(nèi)容、范圍、目標(biāo)、過(guò)程、管理思想和方法、環(huán)境等的整體性，項(xiàng)目管理的內(nèi)容必須包括集成管理。項(xiàng)目集成管理包括識(shí)別、確定、結(jié)合、統(tǒng)一與協(xié)調(diào)各項(xiàng)目管理過(guò)程組內(nèi)不同過(guò)程與項(xiàng)目管理活動(dòng)所需進(jìn)行的各種過(guò)程和活動(dòng)，是整體性的管理，貫穿項(xiàng)目管理全過(guò)程，是項(xiàng)目管理的主線。招標(biāo)采購(gòu)管理中的合同管理既是項(xiàng)目管理之源，也是項(xiàng)目管理的手段，更是項(xiàng)目集成管理的主線，依靠合同管理這條主線實(shí)施項(xiàng)目集成管理乃至項(xiàng)目管理，等于抓住了項(xiàng)目管理的綱，項(xiàng)目管理的方向自然不會(huì)偏。
2．招標(biāo)采購(gòu)需求和合同條款實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是有機(jī)統(tǒng)一的關(guān)系
招標(biāo)采購(gòu)需求和合同條款是招標(biāo)采購(gòu)文件的核心內(nèi)容。招標(biāo)采購(gòu)需求是指招標(biāo)采購(gòu)人為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，擬招標(biāo)采購(gòu)的標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)、商務(wù)要求。合同條款主要包括合同標(biāo)的、數(shù)量（項(xiàng)目概況、范圍和內(nèi)容）、質(zhì)量（技術(shù)要求）、價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式、各方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。合同中的標(biāo)的、數(shù)量（項(xiàng)目概況、范圍和內(nèi)容）和質(zhì)量（技術(shù)要求）等內(nèi)容基本等同于招標(biāo)采購(gòu)需求中的招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)的及其需要滿足的技術(shù)要求；合同中的價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式基本等同于招標(biāo)采購(gòu)需求中的商務(wù)要求。
3．建設(shè)單位合同管理策劃與咨詢?nèi)撕贤芾聿邉澥菍?duì)立統(tǒng)一的關(guān)系
合同管理策劃既包括建設(shè)單位的合同管理策劃，也包括咨詢?nèi)说暮贤芾聿邉?，它們既?duì)立又統(tǒng)一。訂立合同必須是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，合同相關(guān)責(zé)任方為了各自的項(xiàng)目管理目標(biāo)，對(duì)范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理等內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，爭(zhēng)取各自效益的最大化，表現(xiàn)為相關(guān)責(zé)任方合同管理策劃的對(duì)立。只有相關(guān)責(zé)任方合同管理內(nèi)容達(dá)到協(xié)調(diào)一致，各方才會(huì)訂立合同，才能為順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目特定目標(biāo)奠定基礎(chǔ)，表現(xiàn)為相關(guān)責(zé)任方合同管理策劃的統(tǒng)一。
4．招標(biāo)采購(gòu)文件中的招標(biāo)采購(gòu)需求、合同條款（建設(shè)單位的合同管理策劃文件）與投標(biāo)響應(yīng)文件中的技術(shù)管理規(guī)劃和技術(shù)偏差（離）表、商務(wù)（合同條款）偏差（離）表（咨詢?nèi)说暮贤芾聿邉澪募┦墙y(tǒng)一的關(guān)系
招標(biāo)采購(gòu)文件的評(píng)標(biāo)評(píng)審辦法通常規(guī)定，投標(biāo)響應(yīng)文件沒(méi)有對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，或者對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的偏差超出招標(biāo)采購(gòu)文件規(guī)定的偏差范圍或最高項(xiàng)數(shù)的，評(píng)標(biāo)評(píng)審委員會(huì)（組）應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)響應(yīng)（文件）。投標(biāo)響應(yīng)文件的報(bào)價(jià)、范圍和內(nèi)容、服務(wù)期限和地點(diǎn)、技術(shù)管理規(guī)劃（技術(shù)和管理措施等）、權(quán)利義務(wù)等都是對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件的響應(yīng)。
投標(biāo)響應(yīng)文件只能在招標(biāo)采購(gòu)文件允許的偏差范圍或最高項(xiàng)數(shù)內(nèi)進(jìn)行差異化響應(yīng)，這反映了招標(biāo)采購(gòu)需求、合同條款、技術(shù)管理規(guī)劃和技術(shù)偏差（離）表、商務(wù)（合同條款）偏差（離）表的最終統(tǒng)一性。
5．投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)艘罁?jù)其技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，向招標(biāo)采購(gòu)人提交高質(zhì)量的建議書(shū)，爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
招標(biāo)采購(gòu)人按照法定要求實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)需求管理，即招標(biāo)采購(gòu)人依法組織確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃。可以這么理解，招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃是指招標(biāo)采購(gòu)人圍繞實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)需求對(duì)合同的訂立和管理所做的安排，其應(yīng)結(jié)合采購(gòu)需求的特點(diǎn)依法確定。在確定招標(biāo)采購(gòu)需求前，招標(biāo)采購(gòu)人通常會(huì)開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)需求調(diào)查。招標(biāo)采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)按照審核通過(guò)的招標(biāo)采購(gòu)需求和招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃編制。招標(biāo)采購(gòu)人為了科學(xué)組織確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，公開(kāi)征求建議書(shū)（RFP）是行之有效的工作方法。作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)藨?yīng)積極關(guān)注并抓住市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，依據(jù)自己的設(shè)計(jì)技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，向招標(biāo)采購(gòu)人提交高質(zhì)量的建議書(shū)，依法合規(guī)引導(dǎo)招標(biāo)采購(gòu)人確定招標(biāo)采購(gòu)需求和編制招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃，爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。咨詢?nèi)巳绻恢鲃?dòng)作為和有效作為，就不可能取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃是優(yōu)秀咨詢?nèi)藨?yīng)有的企業(yè)基礎(chǔ)管理職能，集成化、模塊化、核心要素相對(duì)固化的合同管理策劃文件或合同體系既是咨詢?nèi)撕诵母?jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，也是做好項(xiàng)目管理和全過(guò)程工程咨詢的重要保障。
6．作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)?，參考利己的技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，編制和提交投標(biāo)響應(yīng)文件是最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件對(duì)自己不利時(shí)，作為投標(biāo)人/供應(yīng)商的咨詢?nèi)藨?yīng)積極采取詢問(wèn)或要求澄清等方式要求招標(biāo)采購(gòu)人對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件予以澄清，也可以采用異議/質(zhì)疑、投訴方式要求招標(biāo)采購(gòu)人對(duì)招標(biāo)采購(gòu)文件進(jìn)行修改。模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃是高效應(yīng)對(duì)這種局面的基礎(chǔ)，咨詢?nèi)藚⒖祭旱募夹g(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，一旦發(fā)現(xiàn)對(duì)自己不利的招標(biāo)采購(gòu)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件，應(yīng)及時(shí)提出合理的詢問(wèn)、異議/質(zhì)疑、投訴。
當(dāng)招標(biāo)采購(gòu)文件存在不利的實(shí)質(zhì)性要求和條件且咨詢?nèi)司C合考慮決定參與投標(biāo)響應(yīng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)模擬性的合同管理策劃或有預(yù)見(jiàn)性的合同管理策劃，統(tǒng)籌集成管理、范圍管理、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和人力資源管理策劃，編制和提交依法依規(guī)、對(duì)己有利的投標(biāo)響應(yīng)文件，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。參考利己的技術(shù)管理規(guī)劃和合同管理策劃文件，編制和提交投標(biāo)響應(yīng)文件是最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
7．合同管理策劃是為了確定建設(shè)工程項(xiàng)目的一些重大問(wèn)題，其對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的順利實(shí)施有根本性的影響
合同管理策劃決定著項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及管理機(jī)制，以及合同各相關(guān)責(zé)任方的責(zé)任、權(quán)力和工作的劃分，所以對(duì)整個(gè)項(xiàng)目管理有著根本性的影響。
通過(guò)合同管理策劃劃清建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程中各相關(guān)責(zé)任方的核心邊界條件，防止由于這些重大問(wèn)題的不協(xié)調(diào)或矛盾造成工作上的障礙，從而造成重大損失。
合同是實(shí)施項(xiàng)目和項(xiàng)目管理的手段。對(duì)于建設(shè)單位、實(shí)施主體和參與方來(lái)說(shuō)，有效和充分的合同管理策劃能夠保證合同各方圓滿地履行合同，促使相應(yīng)合同有效協(xié)調(diào)，減少不必要的矛盾和爭(zhēng)執(zhí)，順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目特定目標(biāo)。
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四、合同體系架構(gòu)和編制原則
1．“1 N”合同體系架構(gòu)
全過(guò)程工程咨詢通常表現(xiàn)為項(xiàng)目管理和投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等專項(xiàng)咨詢服務(wù)的全部或局部組合。各專項(xiàng)咨詢服務(wù)項(xiàng)下還有子專項(xiàng)/專業(yè)服務(wù)，有些專項(xiàng)服務(wù)屬于工程技術(shù)咨詢范疇，如設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)服務(wù)）；有些專項(xiàng)服務(wù)屬于工程管理范疇，如設(shè)計(jì)管理、監(jiān)理和造價(jià)；有些專項(xiàng)服務(wù)更關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，如監(jiān)理。
傳統(tǒng)投資咨詢、招標(biāo)代理、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)等單項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)，已有國(guó)家、行業(yè)、地方和團(tuán)體合同示范文本，但是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目融資咨詢、建筑節(jié)能與綠色建筑咨詢、信息技術(shù)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、工程保險(xiǎn)咨詢等業(yè)務(wù)，尚沒(méi)有成熟的合同示范文本。
全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的復(fù)雜性、組合彈性、差異化屬性、傳統(tǒng)咨詢業(yè)務(wù)合同示范文本的標(biāo)準(zhǔn)化以及新型咨詢業(yè)務(wù)合同示范文本的短缺，決定了不可能編制一份大而全的示范文本。
全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同是一個(gè)完整的合同體系，合同體系宜采取“1 N”合同體系結(jié)構(gòu)。其中，“1”是全過(guò)程工程咨詢服務(wù)合同或項(xiàng)目管理合同，至少是“集成管理合同”；“N”是專項(xiàng)咨詢服務(wù)合同。
2．合同編制原則
“1 N”合同結(jié)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際可操作性原則?！? N”合同內(nèi)容要做到統(tǒng)分結(jié)合：在“1”合同中，做好頂層集成約定，如總合同標(biāo)的、項(xiàng)目概況、項(xiàng)目咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總履行期限和通用的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容的統(tǒng)一性；在“N”合同中，對(duì)各專項(xiàng)咨詢的合同標(biāo)的、數(shù)量（范圍和內(nèi)容）、質(zhì)量（技術(shù)要求）、價(jià)款與支付、履行期限、地點(diǎn)和方式、權(quán)利義務(wù)、專項(xiàng)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法進(jìn)行合理安排，使“1”合同和“N”合同的條款內(nèi)容形成有機(jī)整體，必要時(shí)可以對(duì)相同內(nèi)容相互合理引用，力求相關(guān)合同的條款內(nèi)容無(wú)縫對(duì)接，盡可能避免產(chǎn)生矛盾和歧義，避免把各單項(xiàng)咨詢業(yè)務(wù)的“碎片化”傳染到單項(xiàng)咨詢服務(wù)合同的“碎片化”。
