合規(guī)建設丨農(nóng)行上海自貿區(qū)分行序時推進“內控合規(guī)管理建設年”活動

為進一步增強全員合規(guī)意識，夯實內控合規(guī)管理根基，農(nóng)行自貿區(qū)分行結合正在開展的“制度合規(guī)建設年”活動、屢查屢犯問題專項治理、責任追究體系改革等工作，積極開展“內控合規(guī)管理建設年”活動，做到“活動要求、工作重點、階段安排、紀律要求”四個明確。

黨建融合，加強理論學習

以百年黨史學習為契機，堅持將內控合規(guī)管理建設融入黨建工作。通過學習進一步加強了基層黨組織與合規(guī)文化建設有機融合，實現(xiàn)黨建案防與業(yè)務發(fā)展的良性互動，充分發(fā)揮基層黨員在合規(guī)文化建設方面的表率作用，帶動全體員工遵規(guī)守紀，不踩“紅線”，不越“底線”，使各項法律法規(guī)和規(guī)章制度更加深入人心。

序時推進，夯實內控合規(guī)建設基礎

以“合規(guī)文化建設”活動為引領，統(tǒng)籌分行“制度合規(guī)建設年”活動，實現(xiàn)“三大活動”同謀劃、同部署、同落實。深入查找內控合規(guī)管理的薄弱點，根治屢查屢犯問題的突破點，嚴肅精準問責的提升點，常態(tài)宣貫教育的關鍵點，抓好邊查邊糾、邊查邊補，邊查邊改、邊查邊處“四個同步”，助推全行發(fā)展上新高度，管理上新臺階，合規(guī)文化上新平臺。

融會貫通，深刻領會行內合規(guī)制度

對照“內控合規(guī)管理建設年”活動工作要點，各職能部門按照自身業(yè)務明確分工，進一步明晰各條線、各崗位的案防責任，深入開展風險治理，壓實重點風險領域管控責任。采取學習教育、合規(guī)宣導、自查糾偏等措施，強化內控合規(guī)管理建設，補齊內控合規(guī)機制短板，夯實合規(guī)管理根基。每月梳理總結，強化與上級行業(yè)務部門的溝通，做到“心中有數(shù)”。

深學細悟，系列活動提升合規(guī)意識

開展“銀行業(yè)務合規(guī)風險防范”為主題的警示教育講座，以典型案例、詳細法條進行員工警示教育；啟動送合規(guī)下基層活動，在分管行長的帶領下派出業(yè)務骨干赴網(wǎng)點開展合規(guī)文化主題交流，合規(guī)部就如何推進禁止性規(guī)定專題學習、落實員工行為管理等重點工作進行了再部署和再動員；現(xiàn)場組織員工合規(guī)知識測試、匯報交流學習體會；評選優(yōu)秀研究報告及合規(guī)文化作品，進一步增強“建設年”活動宣傳的力度，持續(xù)擴大宣傳的廣度，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化。