主要國家打造國家級新型研發(fā)機構的實踐和運作方式研究（有哪些國家級新型研發(fā)機構）
全球化使世界經(jīng)濟的相互依賴性增強，2008年美國爆發(fā)的次貸金融危機使很多國家經(jīng)濟遭到重創(chuàng)。同時，新技術加快孕育和興起，世界處于一個快速發(fā)展的變動時期，需要加快形成新的發(fā)展方式。一些發(fā)達國家意識到之前的經(jīng)濟增長模式不可持續(xù)，必須探索新增長方式。為此，開始從國家層面設立面向產(chǎn)業(yè)應用的研發(fā)機構，以期填平從基礎研究到商業(yè)化的鴻溝，重新獲得國家科技創(chuàng)新以及經(jīng)濟競爭優(yōu)勢。本文通過對過去十幾年各國在應用研發(fā)機構方面實踐的研究發(fā)現(xiàn)，雖然每個國家在構建面向產(chǎn)業(yè)的應用研發(fā)機構過程中做法各有特色，但存在一些共同特征：首先，普遍定位于技術成熟度4～7的創(chuàng)新活動。其次，主要任務是都是面向與企業(yè)的合作。第三，通過與創(chuàng)新鏈上下游的緊密合作，發(fā)揮了技術與創(chuàng)新中心的作用。第四，以一種新的機構網(wǎng)絡式結構運作。第五，其運行機制和公共資助模式與普通的科研機構往往不同。因此本文將這些研發(fā)機構類比為國外的新型研發(fā)機構。此外，新型研發(fā)機構都在構建前做了充分的國外經(jīng)驗調(diào)研，尤其借鑒了全世界最早專注于應用研發(fā)的德國公共科研機構弗勞恩霍夫應用研究促進協(xié)會（以下簡稱“弗勞恩霍夫協(xié)會”）的成功經(jīng)驗。
1 國外打造國家級新型研發(fā)機構的實踐
1.1 發(fā)達國家尋求適合新技術發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式
近十幾年間，一些發(fā)達國家通過探索尋求更適合新技術發(fā)展的科技創(chuàng)新組織方式，從國家級層面構建新形式的創(chuàng)新主體。
2012年，美國啟動了“國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡”（NNMI）計劃，于2016年更名為“美國制造業(yè)”（Manufacturing USA）計劃，以促進先進制造技術的研究、開發(fā)和商業(yè)化。迄今美國已陸續(xù)建成17個制造業(yè)研究院（manufacturing institutes），其中1個由商務部資助，9個由國防部資助，7個由能源部資助。如今，制造業(yè)研究院的模式已經(jīng)成為美國推進國家未來產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的主導形式。自2020年以來，在人工智能領域，美國國家科學基金會（NSF）在本土建立了18個國家人工智能研究機構，所有這些研究機構都包括行業(yè)合作伙伴。在量子技術領域，由美國能源部國家實驗室領導建立了5個國家量子信息科學（QIS）研究中心，代表了實驗室、大學和私營公司之間的合作伙伴關系，致力于整合科技創(chuàng)新鏈，以促進QIS發(fā)展所需的生態(tài)系統(tǒng)。目前有38所大學、15家公司、12個國家實驗室和2個聯(lián)邦研發(fā)機構成為國家量子信息科學研究中心成員。在半導體領域，為更好地實施《芯片和科學法》，2023年4月，美國發(fā)布《美國國家半導體技術中心愿景和戰(zhàn)略》報告，提出將建設3個國家制造半導體研究所。從政府和公眾意見來看，制造業(yè)研究院的經(jīng)驗已得到肯定，新的半導體研究所也將會采用類似的公私伙伴關系研發(fā)機構聯(lián)盟模式，從而有效建立研究、管理和運營聯(lián)系。
2010年，英國開始推動構建國家“技術創(chuàng)新中心”（Technology Innovation Centre)，2011年官方正式命名為“彈射中心網(wǎng)絡”（Catapult Network）。根據(jù)彈射中心網(wǎng)絡官網(wǎng)最新數(shù)據(jù)，迄今已建成9個彈射中心，遍布英國50多個地點。彈射中心網(wǎng)絡旨在彌合研究與工業(yè)之間的差距，與企業(yè)開展合作，形成以彈射器為中心的區(qū)域增長產(chǎn)業(yè)集群，幫助應對社會和工業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。2006年，法國以德國弗勞恩霍夫協(xié)會為榜樣創(chuàng)立了“卡諾研究所網(wǎng)絡”（Le réseau des Carnot），創(chuàng)造了通過卡諾標簽（le label Carnot）構建研究機構的方式，并成立了“卡諾研究所協(xié)會”（l’Association des instituts Carnot），負責卡諾研究所網(wǎng)絡的日常運營管理。迄今被授予卡諾標簽的研究所已達39家。2015年，日本進行了國立研發(fā)法人改革，以期打造可產(chǎn)出世界最高水平成果的研發(fā)法人機構。2015年，韓國實施《政府研發(fā)創(chuàng)新方案》，加強知識與市場之間的聯(lián)系與轉(zhuǎn)化，并將韓國電子通信研究院（ETRI）等6家研究所打造成韓國的“弗勞恩霍夫協(xié)會”，以使韓國研發(fā)體系從快速追趕型轉(zhuǎn)向快速領跑型。
1.2 新型研發(fā)機構成為各國創(chuàng)新鏈的堅實節(jié)點
從近年的發(fā)展成效數(shù)據(jù)來看，國外國家級新型研發(fā)機構日漸成為各國創(chuàng)新鏈條上堅實的節(jié)點，與其他創(chuàng)新主體通過新的機制構成了運作更有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡，很好地發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展引擎的作用。
美國通過國家支持的大規(guī)模先進制造業(yè)創(chuàng)新，為各地采用先進制造技術和工藝提供了有效的手段。美國制造業(yè)計劃對經(jīng)濟的年均貢獻超過2.3萬億美元，提供超過1200萬個高收入崗位工作，承擔了全國大部分私營部門的研發(fā)工作，成為創(chuàng)新的重要源泉。根據(jù)2022年10月公布的最新數(shù)據(jù)，2021財年，17家制造業(yè)研究院的會員數(shù)量達到了2320個，其中制造企業(yè)占會員總數(shù)的63%，其他會員包括社區(qū)學院和主要研究型大學（占22%），以及州和地方經(jīng)濟發(fā)展實體（占15%），管理700余個應用研發(fā)技術項目（同比增長33%），參加項目工作和培訓的人員數(shù)量達9萬名（同比增加25%），利用1.27億美元聯(lián)邦資金帶動了州、公共基金和私人投資3.54億美元，投資匹配比達到2.8∶1（遠超當初規(guī)劃的1∶1）。國家的制造業(yè)供應鏈能力得到加強，形成了應用研發(fā)有效協(xié)作的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。
英國自2010年開始建設彈射中心網(wǎng)絡，其在全球創(chuàng)新指數(shù)的排名在2012年躍升至第5位，其后一直穩(wěn)定在2～4位（2022年排名第4位）。彈射中心網(wǎng)絡在提升英國創(chuàng)新能力方面確實發(fā)揮了重要作用。根據(jù)官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)，2013—2022年，彈射中心網(wǎng)絡開展與企業(yè)研發(fā)合同達18785個，開展研究協(xié)作項目5560個，管理研究和示范設施超過13億英鎊，開展國際項目1120個。
弗勞恩霍夫協(xié)會2022年工業(yè)收入按絕對值計算為7.87億歐元。產(chǎn)業(yè)合同收入增至6.27億歐元，許可費收入增至1.60億歐元。弗勞恩霍夫協(xié)會是一個非營利機構，專注于技術研發(fā)。弗勞恩霍夫協(xié)會注重技術成果轉(zhuǎn)化，不斷為產(chǎn)業(yè)輸送尖端技術，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，卻不參與產(chǎn)業(yè)運營。弗勞恩霍夫協(xié)會員工（主要是科學家和工程師）數(shù)量逐年增長，截至2022年底達到30350名，比2018年增長了3700余人。弗勞恩霍夫協(xié)會具有一種技術研發(fā)和高端人才培養(yǎng)融合發(fā)展的創(chuàng)新模式，為德國社會提供了大量產(chǎn)業(yè)發(fā)展人才。
卡諾研究所網(wǎng)絡實際上是一個公共研究實驗室網(wǎng)絡，旨在發(fā)展伙伴關系研究，即公共實驗室與企業(yè)合作開展研究工作，為企業(yè)提供獲取公共研究服務的便利渠道?？ㄖZ研究所網(wǎng)絡僅用了不到10年時間企業(yè)合同額就幾乎與德國弗勞恩霍夫協(xié)會持平。2022年，法國卡諾研究所網(wǎng)絡簽署了11000份企業(yè)合同，企業(yè)合同收入累計達6億歐元（同比增長18%），研究合同占企業(yè)資助公共研究的55%，而參與的研究人員數(shù)量只占公共研究機構員工數(shù)量的20%?？ㄖZ研究所網(wǎng)絡每年出版A級出版物達28500份，申請優(yōu)先專利1150項（在法國排名第一位），衍生出高科技公司100家?？ㄖZ研究所協(xié)會的目標是到2030年與企業(yè)研發(fā)合同金額達到10億歐元。2022年6月卡諾研究所協(xié)會公布的第三次“公共研究與企業(yè)關系卡諾晴雨表”調(diào)查顯示，85%的企業(yè)高管認為公共研究產(chǎn)生了高價值的技術，與2020年公布的第一次（74%）和2021年公布的第二次（81%）調(diào)查結果相比逐年提升。
2 國外新型研發(fā)機構的基本共同特征
2.1 聚焦基礎研發(fā)向商業(yè)轉(zhuǎn)化過程
各國設立新型研發(fā)機構的目標都是聚焦新興技術商業(yè)化的“死亡之谷”，實現(xiàn)科學研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有機對接，促進研究成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。例如，美國制造業(yè)研究院旨在縮小生產(chǎn)技術創(chuàng)新與研發(fā)活動部署之間存在的落差和不平衡，通過建設制造業(yè)研究基礎設施，解決基礎研發(fā)向商業(yè)轉(zhuǎn)化過程中的障礙，從而提高美國制造業(yè)的競爭力。法國政府給予卡諾研究所網(wǎng)絡的使命是“陪伴”所有企業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，通過為企業(yè)創(chuàng)新提供強大的研究服務，使企業(yè)能夠快速獲得公共研發(fā)的尖端技術和引進高水平專家團隊。
由于技術成熟度4～7的創(chuàng)新活動存在較高風險，一般不會有產(chǎn)業(yè)投資，即存在市場失靈，所以國外政府認為在這個階段公共資金可以在不違反市場原則的基礎上進行介入和干預，但是會界限分明地劃分出“競爭前”技術領域及非商業(yè)化的市場階段，不能直接進入成熟化的技術市場。例如，美國制造業(yè)研究院的研發(fā)活動被嚴格限制在技術的“競爭前”階段。英國彈射中心最初的名稱即是“國家技術創(chuàng)新中心”，定位是進行技術的商業(yè)化前期開發(fā)，支持技術成熟度4～7階段的研發(fā)，以幫助產(chǎn)業(yè)界開發(fā)利用新興技術，減緩創(chuàng)新投資風險，識別新技術機遇，從而在研究與技術商業(yè)化之間建立起橋梁。
2.2 民辦、公助、非營利的組織方式
各國新型研發(fā)機構普遍采取了公私合作伙伴關系（PPP）的組織運行方式，基本定位是“民辦、公助、非營利”?！懊褶k”是指其在法律地位上獨立，是中立的召集者，具有充分的自治權，實行企業(yè)化運作?？萍紕?chuàng)新資金分為政府投入和社會資本兩大類。新型研發(fā)機構雖然是在政府的指導和資金支持下建立的，但都是獨立的法人實體。這可以充分保證其運行的自主性，正是新型研發(fā)機構的活力所在?！肮笔侵钙浠镜倪\行經(jīng)費由政府提供，并可通過競爭取得政府的科研項目。在“民辦”的基礎上，政府在不過多干涉其運營過程的前提下，通過給予事業(yè)運行費補貼以及允許其參與政府發(fā)布的課題招標等形式，使新型研發(fā)機構在完成國家重大項目中體現(xiàn)國家意志。“非營利”是指其不以營利為目的，這使其能夠在國家創(chuàng)新鏈中找準所處的位置，從而避免過多介入市場。因此，民辦、公助的非營利科研機構形式可較好地保證目標和效率的同時實現(xiàn)，并帶動更多社會資本參與到機構建設中，從而實現(xiàn)資金來源的多樣化。
美國國家制造業(yè)研究院被要求采用PPP運營模式，并要求社會資本與公共資助匹配比在1∶1以上。每個研究院都是聯(lián)邦機構資助部門和負責日常運營的非聯(lián)邦實體之間建立的非營利機構，具有充分的自治權。這些研究院通過合作伙伴關系創(chuàng)建了一個可以加速相關領域技術創(chuàng)新和向工業(yè)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。英國彈射中心網(wǎng)絡由非營利組織“創(chuàng)新英國”（Innovate UK）負責運營，利用公共資金撬動產(chǎn)業(yè)資金。德國弗勞恩霍夫協(xié)會和法國卡諾研究所協(xié)會屬于非營利機構，均要求各研究所企業(yè)合同和競爭性經(jīng)費占比達到其運營經(jīng)費的一定比例才會給予公共資助，也屬于一種PPP運營方式。
2.3 著力于共性技術研發(fā)，成為創(chuàng)新鏈關鍵環(huán)節(jié)
著力于共性技術研發(fā)，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大、關鍵技術挑戰(zhàn)，共享科研基礎設施，加快創(chuàng)新發(fā)展。各國新型研發(fā)機構的重點任務是在科技前沿、風險高但商業(yè)潛力巨大的技術領域，以及戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大方向和關鍵共性技術挑戰(zhàn)上集中力量，加快實現(xiàn)技術突破和產(chǎn)業(yè)化。新型研發(fā)機構應遵循開放、合作創(chuàng)新的理念，其科研設備和基礎設施要求為大學、研究機構和企業(yè)（特別是中小企業(yè)）提供共享服務。這種清晰的發(fā)展定位使新型研發(fā)機構在國家創(chuàng)新鏈中成為關鍵一環(huán)，作為創(chuàng)新中心發(fā)揮不可替代的作用。
2.4 服務于中小企業(yè)技術創(chuàng)新，推動經(jīng)濟發(fā)展
各國新型研發(fā)機構的重要職責是為中小企業(yè)提供技術支持、產(chǎn)品開發(fā)和信息服務等服務。例如，2022年，法國卡諾研究所的11000個企業(yè)合同中有40%是與中小企業(yè)簽訂的。英國要求彈射中心網(wǎng)絡與中小企業(yè)合作項目至少要占到整個產(chǎn)業(yè)合作項目數(shù)量的50%。根據(jù)官方公布數(shù)據(jù)，2013—2022年，彈射中心網(wǎng)絡開展的18785個產(chǎn)業(yè)合作中中小型企業(yè)占64%（11916個）。2021財年，美國17家制造業(yè)研究院中小企業(yè)（員工人數(shù)少于500人）占會員總數(shù)的72%。此外，美國政府問責辦公室2021年對制造業(yè)研究院會員進行的一項調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)對研究院的滿意度更高。
2.5 發(fā)揮“教學工廠”的作用，促進人才培養(yǎng)
國外國家級新型研發(fā)機構的功能之一是培養(yǎng)國家和企業(yè)未來所需的高技術人才。例如，美國制造業(yè)研究院的定位是成為先進技術與服務的世界級區(qū)域中心和能夠發(fā)揮人才培養(yǎng)作用的“教學工廠”，培養(yǎng)企業(yè)所需的技能人才、年輕科技人員和下一代制造業(yè)人才。通過讓大學教師和學生在研究型大學和創(chuàng)新研究所同時承擔工作，從而培養(yǎng)熟悉科研成果應用、新技術和生產(chǎn)體系的領頭人。法國卡諾研究所網(wǎng)絡擁有35000名全職研究專業(yè)人員，其中博士生達10000名。
3 新型研發(fā)機構的運行模式
3.1 遍布整個國家的“軸輻式”網(wǎng)絡結構
研究發(fā)現(xiàn)，各國新型研發(fā)機構都是普遍采用“軸輻式”結構，即“一個中心 多個節(jié)點”的實虛結合模式的全國性機構網(wǎng)絡。首先，從名稱上看，新型研發(fā)機構具有明顯的機構網(wǎng)絡特征，目前，德國弗朗霍夫協(xié)會包含76個弗朗霍夫研究所，美國制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡包含17個制造業(yè)研究院，法國卡諾研究所網(wǎng)絡包含39個卡諾研究所，英國彈射中心網(wǎng)絡包含9個彈射中心。其次，機構網(wǎng)絡總部是“軸”，其管理作用體現(xiàn)在制定統(tǒng)一的機構發(fā)展戰(zhàn)略、提供經(jīng)費、協(xié)調(diào)設施設備和共享資源等方面。各研究機構是“輻”，作為實體新型研發(fā)機構組織，與各利益方采用研究聯(lián)盟形式形成緊密聯(lián)合體，并且遍布整個國家。第三，不同于傳統(tǒng)的等級制組織結構，各研究機構主要采用扁平化的組織結構支持團隊自主工作，具有較高的彈性和適應性。第四，網(wǎng)絡設置較高門檻，機構必須在所對應研究領域的具有一流的科研水平方可進入網(wǎng)絡。第五，各機構在研究方向上各有側(cè)重且相互銜接，可以從整體上形成協(xié)同創(chuàng)新的合力。
每個美國制造業(yè)研究院專注于一個特定的先進制造技術領域，實行會員制，這樣的研究機構實際上就屬于一個研究聯(lián)盟，而Manufacturing USA則是一個國家級的聯(lián)盟體。會員類型包含私營企業(yè)、非營利組織、學術機構、聯(lián)邦實驗室以及州和地方政府等。研究院負責召集各會員進行合作研究和開發(fā)、培訓工人，以及降低新技術部署的風險等。獲得會員資格較難，可以成為會員的基本都是美國在這一重點領域最優(yōu)秀的工業(yè)組織、學術機構、非營利組織和政府科研機構。會員根據(jù)繳納會費金額分為銀卡、金卡和鉑金卡3種類別，不同類型會員享受權益不同。例如，2017年成立的減少嵌入式能源和降低排放研究院（Reducing Embodied-energy And Decreasing Emissions，REMADE）由163家會員機構組成，其中企業(yè)會員82個，行業(yè)協(xié)會、非營利組織和附屬機構會員32個，學術機構會員43個，以及國家實驗室會員6個，會員根據(jù)等級擁有不同的訪問共享設施、設備和共享知識產(chǎn)權等權益。
法國卡諾研究所協(xié)會是將各卡諾研究所的托管機構納入成為其會員，組織成為第一層的主管運營的網(wǎng)絡。而第二層由各卡諾研究所的研究實驗室（實體組織單元）網(wǎng)絡組成。實際上，卡諾研究所并不是一個傳統(tǒng)的獨立研究單位，而是一個由各實體組織單元組成的機構網(wǎng)絡。截至2023年，卡諾研究所網(wǎng)絡擁有39個研究所、35000名研發(fā)專業(yè)人員，被授予卡諾標簽的研究團隊已分布于法國所有地區(qū)。例如，由法國國家農(nóng)業(yè)食品與環(huán)境研究院領導的專注于生物領域創(chuàng)新的3BCAR卡諾研究所是一個由18個研發(fā)實體單元組成的結構化網(wǎng)絡，包括12個研究實驗室、1個工業(yè)技術中心、4個轉(zhuǎn)移中心和1個工業(yè)化前示范中心，位于法國7個地區(qū)，業(yè)務范圍從實驗室研究到試點研究。這種機構網(wǎng)絡化運作的基礎是卡諾研究所各研發(fā)實體單元之間可以享有特殊的權利以及特殊的交換關系，通過高效動態(tài)的網(wǎng)絡機制，可以發(fā)揮各自的互補優(yōu)勢，促進技術轉(zhuǎn)讓和合同研發(fā)創(chuàng)新。
3.2 基于章程實現(xiàn)網(wǎng)絡的整體化管理模式
“軸輻式”機構網(wǎng)絡結構運營的關鍵是遵循統(tǒng)一的章程，其成員加入網(wǎng)絡首先必須簽署章程承諾，根據(jù)價值使命導向達到整體化管理模式。各國新型研發(fā)機構都是基于章程實現(xiàn)其網(wǎng)絡的整體化管理及協(xié)作。“軸輻式”機構網(wǎng)絡都有一個統(tǒng)一的非營利管理組織。例如，德國的統(tǒng)一管理組織是“弗勞恩霍夫協(xié)會”，美國的是“制造業(yè)美國協(xié)會”，而法國的是“卡諾研究所協(xié)會”。各結點機構并非是統(tǒng)一管理組織的下屬單位，而是扁平化運行，整個網(wǎng)絡基于統(tǒng)一的章程實現(xiàn)整體化管理和協(xié)作。雖然每個網(wǎng)絡中各實體研究機構的成員在業(yè)務方向上各有側(cè)重，但在章程統(tǒng)領下沿產(chǎn)業(yè)合同制研究這一導向組成了合作緊密的聯(lián)盟。例如，美國制造業(yè)研究院通過聯(lián)邦機構和負責研究所運營的非聯(lián)邦實體之間的合作協(xié)議或技術投資協(xié)議建立和管理?？ㄖZ研究所與法國其他公共研究機構的區(qū)別在于，需要簽署《卡諾憲章》并做出承諾，即引領和發(fā)展有利于企業(yè)以及其他社會經(jīng)濟參與者的創(chuàng)新合作研究活動?！犊ㄖZ憲章》對卡諾研究所的公私伙伴研究、內(nèi)部管理等進行了詳細規(guī)定。
3.3 國家創(chuàng)新合作的品牌化運作
各國的國家級新型研發(fā)機構還有一個共同特點就是品牌化運作?！翱ㄖZ標簽”已成為法國產(chǎn)學研合作的標志性品牌?！翱ㄖZ”的品牌化運作是通過對研究所實行標簽動態(tài)化管理實現(xiàn)的。法國國家科研署在認證中期與期滿時會進行兩次評估，若研究所沒有達標，或有損害“卡諾標簽”形象，會取消其“卡諾標簽”認證。英國“彈射中心”、美國“Manufacturing USA”、德國“弗勞恩霍夫”也都已成為這些國家應用研究合作創(chuàng)新品牌。品牌化運作對于促進機構的發(fā)展而言有以下4個方面優(yōu)勢：一是可以提高機構的認知度；二是需求方能夠第一時間找到網(wǎng)絡內(nèi)覆蓋各個研究領域的高水平研發(fā)機構；三是對研發(fā)機構合作研究工作實力與地位的肯定和激勵；四是有利于發(fā)揮政府配置資金效率，避免粗放式管理導致資源的浪費。
4 政府對新型研發(fā)機構公共資助的主要方式
國外新型研發(fā)機構從多種渠道靈活籌措資金，包括公共資助、企業(yè)合同和競爭性項目等，以實現(xiàn)財務的穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展。其中公共資助包括財政資助、政府采購和稅收抵免等方式。
4.1 財政資助主要模式
各國對新型研發(fā)機構發(fā)展的最主要引導和支持方式就是財政資助。綜合來看，公共資助主要有以下3種模式。
弗勞恩霍夫財務模式。弗勞恩霍夫財務模式已成為一些國家構建新型科研機構財務管理制度的參考樣本。弗勞恩霍夫各研究所的經(jīng)費由3個部分構成：公共事業(yè)型經(jīng)費、公共項目競爭性經(jīng)費和企業(yè)研發(fā)合同，每個部分各占1/3。該模式的核心是政府事業(yè)費資助按照協(xié)會上一年公共項目經(jīng)費和產(chǎn)業(yè)收入總和進行匹配。這樣做的目的是鼓勵研究所與產(chǎn)業(yè)部門合作。此外，聯(lián)邦政府按研究成本的40%～60%對與中小企業(yè)開展的委托研發(fā)項目提供經(jīng)費補貼。弗勞恩霍夫協(xié)會多年的實踐已經(jīng)證明，該財務模式既可保證科研機構實現(xiàn)基本的公益目標和運行秩序，又能有效提高非競爭性資金的使用效率。因此，法國卡諾研究所在2006年成立伊始就采用了弗勞恩霍夫資助模式。但有一點與德國不同，即每個卡諾研究所獲得的公共資助金額僅由上一年從產(chǎn)業(yè)部門獲得的合同額決定。
財政投入逐步遞減模式。財政投入逐步遞減模式的特點是政府公共財政前期投入較大，然后逐步遞減直至研發(fā)機構可以自立。該模式最典型的范例是美國制造業(yè)研究院。每個研究院在成立時均須制訂自我維持計劃，聯(lián)邦政府在5～7年內(nèi)向每個制造業(yè)研究院撥付7000萬～1.2億美元，同時要求非聯(lián)邦政府的配套資金比例不低于1∶1。聯(lián)邦政府投入資金按照用途被分成4類：啟動資金、設備投入、基礎資金和競爭性項目資金。前期聯(lián)邦政府資助力度較大，2～3年后隨著研究院實現(xiàn)自立自足而逐漸減弱，直至5～7年后完全自立。資助結束后聯(lián)邦政府將退出研究院的執(zhí)行委員會，不再介入管理決策。各研究院可靈活尋求包括會員費、服務費、合同科研費、知識產(chǎn)權許可費、其他撥款（贈款）、獎勵和捐贈在內(nèi)的各種收入來源。
在這個財政投入逐步遞減過程中，美國政府實際上是在按照投資人的思路投入公共資金，以商業(yè)規(guī)律規(guī)范資金的進入和退出機制。在該機構網(wǎng)絡中，有一套系統(tǒng)的利益設計（尤其知識產(chǎn)權）、運行機制、財務管理和技術路線圖制定要求。大部分會員必須付費才能加入創(chuàng)新研究院網(wǎng)絡，參與成員必須明確自身所要獲取的價值。這些創(chuàng)新體系設計強烈體現(xiàn)了美國“價值至上”的理念。截至2021年8月，美國聯(lián)邦政府通過商務部、國防部和能源部對制造業(yè)研究院的財政援助總額約為17億美元，而來自非聯(lián)邦實體的財政援助（包括研究院會員以及州和地方政府）的財政援助總額達到了26億美元。聯(lián)邦政府資金在其中發(fā)揮了以下3個方面功能：調(diào)動并整合各類創(chuàng)新組織的力量創(chuàng)建產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡；提供專業(yè)化、系統(tǒng)化的創(chuàng)新服務；引入科技、人力資本基礎。政府在該模式中的作用是作為初始推力，以使研發(fā)機構有時間產(chǎn)生內(nèi)生動力從而持續(xù)運轉(zhuǎn)下去。
混合模式。英國彈射中心則是以上兩種模式的混合形式。彈射中心的資金主要來自3個方面：一是核心公共資金；二是企業(yè)合同資金；三是通過競爭獲得的項目資金。英國創(chuàng)新署（原為英國技術戰(zhàn)略委員會）每年為每個彈射中心提供500萬～1000萬英鎊核心公共資金，投資周期5～10年。在最初的3～5年增長期公共資金占主要地位，其中60%用于基礎設施和設備的購置，40%用于人力費用和項目啟動經(jīng)費。核心公共資金主要用于基礎設施建設、專業(yè)知識和技能開發(fā)以及針對行業(yè)關鍵挑戰(zhàn)開展應用研發(fā)，其他兩項主要用于人力費用和啟動項目。3個來源的資金最終達到各占1/3的平衡狀態(tài)，最終成為“弗勞恩霍夫財務模式”。
4.2 其他公共資助方式
除了穩(wěn)定的財政事業(yè)經(jīng)費，各國通過公共資金引導和支持新型研發(fā)機構的創(chuàng)新發(fā)展還有兩種手段：一是政府采購，二是稅收抵免。如采購潛在供應商尚未投放市場的技術、產(chǎn)品或服務，為創(chuàng)新產(chǎn)品提供初始市場；通過“創(chuàng)新券”鼓勵中小企業(yè)從新型研發(fā)機構購買所需要的技術；對于新型研發(fā)機構的研發(fā)支出給予優(yōu)厚的稅收抵免條件等。美國政府尤為重視通過采購手段促進創(chuàng)新，廣泛采用商業(yè)化前采購方式，以實驗品和研發(fā)服務合同的形式采購中小企業(yè)尚未商業(yè)化的創(chuàng)新產(chǎn)品，大大促進了新型研發(fā)機構與企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新合作。研發(fā)稅收抵免政策是間接使用公共資金激勵創(chuàng)新的方式。研發(fā)機構與企業(yè)的合作提高了企業(yè)的研發(fā)支出，使企業(yè)享受到更多的研發(fā)稅收抵免政策。法國目前實施的研發(fā)稅收激勵政策由于其優(yōu)厚的稅收激勵條件，被視為歐洲最好的研發(fā)稅收抵免政策之一。
作者：黃寧燕、張麗娟，中國科學技術信息研究所
本文原載于《全球科技經(jīng)濟瞭望》2023年07期
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