中標(biāo) ｜又一家股份制銀行選擇領(lǐng)雁科技審計管理系統(tǒng)（領(lǐng)雁金融）

近日，領(lǐng)雁科技中標(biāo)某股份制銀行審計管理系統(tǒng)建設(shè)。

面對日趨復(fù)雜的金融活動，為加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，強(qiáng)化風(fēng)險管理中的作用，某股份制銀行開展審計管理系統(tǒng)建設(shè)，通過科學(xué)化、系統(tǒng)化的審計方法實現(xiàn)管理目標(biāo)，助力風(fēng)險為本的金融風(fēng)控體系建設(shè)。此次審計管理系統(tǒng)涵蓋審計前、審計中、審計后各環(huán)節(jié)中的風(fēng)險信息收集、計劃制定、項目過程管理和審計報告的編制、生成及問題整改、跟蹤等審計工作，滿足項目開展的全流程功能服務(wù)，同時采用穩(wěn)定性、擴(kuò)展性更好的技術(shù)架構(gòu)，以滿足長期的擴(kuò)展、完善需要。

項目特色

• 靈活的審計項目流程和審批流程配置管理
• 遵循《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計指引》設(shè)計的全流程數(shù)字化現(xiàn)場審計作業(yè)功能，從審計計劃管理到審計項目實施，可對項目管理流程進(jìn)行靈活定義。
• 流程內(nèi)嵌模板的方式為審計人員提供工作指引
• 系統(tǒng)在通過流程管理定制出各種類型的項目流程之后，還可以為每個不同的審計項目流程配置各類業(yè)務(wù)模板，為審計人員在審計項目開展的過程中提供工作過程指引。
• 被審計機(jī)構(gòu)完整納入審計系統(tǒng)在線流程，實現(xiàn)審計工作全面的數(shù)字化管理。

• 運用抽樣工具，掌握第一手原始資料
• 抽樣工作可以通過項目準(zhǔn)備階段的數(shù)據(jù)處理配置在系統(tǒng)中完成，利用統(tǒng)計抽樣和非統(tǒng)計抽樣選定樣本，形成項目工作庫，在項目實施階段針對工作庫中的每一筆核查記錄流水進(jìn)行檢查并記錄發(fā)現(xiàn)問題等信息。
• 自動生成事實確認(rèn)書和問題臺賬，自動生成審計報表
• 可自動生成事實確認(rèn)書，在事實確認(rèn)書中勾選經(jīng)審計對象確認(rèn)的問題生成相應(yīng)的問題臺帳，一定程度上節(jié)省了審計時間，提高了審計效率。

業(yè)務(wù)功能

• 審計管理
• 審計作業(yè)
• 審計資料庫
• 公共管理
• 查詢統(tǒng)計
• ······

項目價值

• 知識積累：根據(jù)各種類型銀行、企業(yè)系統(tǒng)特點、數(shù)據(jù)特點、管制規(guī)范、內(nèi)部審計流程，多年來在市場積累下龐大的知識庫，提供符合行方實際應(yīng)用條件和應(yīng)用環(huán)境的業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。
• 咨詢與實施：豐富的審計項目實施經(jīng)驗和高素質(zhì)的項目實施團(tuán)隊，對審計項目實施的難點和風(fēng)險有著深刻的理解，提供經(jīng)驗豐富、實施專業(yè)的咨詢及實施服務(wù)。
• 滿足監(jiān)管：提升審計人員的工作能力，增強(qiáng)了風(fēng)險意識，最大限度的發(fā)揮了審計部門的監(jiān)督、評價作用。滿足內(nèi)部管理部門決策和外部監(jiān)管部門監(jiān)管的需要。
• 全生命周期數(shù)字化管理：實現(xiàn)審計項目從審計計劃、審計立項到問責(zé)管理及整改跟蹤的全生命周期數(shù)字化管理，規(guī)范審計人員現(xiàn)場審計的工作流程，并提高審計效率和審計效果；
• 完整準(zhǔn)確：通過數(shù)字化的管理，實現(xiàn)審計信息、材料、數(shù)據(jù)線上交互，滿足審計對數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性要求；
• 靈活查閱：通過對文檔的數(shù)字化管理，實現(xiàn)審計材料、發(fā)文制度的知識庫，滿足審計對審計材料、制度發(fā)文的歸檔整理、靈活查閱的要求。
• 風(fēng)險導(dǎo)向：實現(xiàn)對審計日常工作和風(fēng)險內(nèi)控所發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險狀況進(jìn)行分析，及時調(diào)整審計工作重心，真正實現(xiàn)以風(fēng)險為導(dǎo)向的審計監(jiān)督。
• 決策支持：深入挖掘?qū)徲嬒嚓P(guān)信息，為領(lǐng)導(dǎo)層決策支持提供保障。